投资者教育
Investor education
合格投资者的判定

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》,符合条件的特定客户,是指委托投资单个资产管理计划出始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
 

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风险承受能力自测(个人版)

1、您以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为?
A:3年以下( 1 分)
B:3至5年( 2 分)
C:5年以上( 3 分)

2、您的主要投资目的是?
A:在投资本金小幅波动的情况下获取收益( 1 分)
B:兼顾收益与资本增值( 2 分)
C:资本增值为主( 3 分)

3、您目前所处的年龄阶段?
A:25岁以下/60岁以上(1分)
B:41岁至60岁(2分)
C:25岁至40岁(3分)

4、您如何看待投资出现的亏损?
A:难以容忍任何亏损(1分)
B:能容忍少量亏损(2分)
C:不介意亏损(3分)

5、您目前已经或者准备投资的金额占您个人或家庭所拥有总资产的比重?(备注:总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等)
A:60%以上(1分)
B:30%-60%(2分)
C:0-30%(3分)


得分区间及对应的风险承受能力等级:
5—7分    保守型        8—12分    稳健型       13—15分    积极型
 
 
风险承受能力自测(机构版)

1、贵司以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为?
A:经验较少( 1 分)
B:稍具经验( 2 分)
C:经验丰富( 3 分)

2、贵司的主要投资目的是? A:在投资本金小幅波动的情况下获取收益( 1 分)
B:兼顾收益与资本增值( 2 分)
C:资本增值为主( 3 分)

3、贵司计划的投资期限为?
A:1年以内(1分)
B:1至3年(2分)
C:3年以上(3分)

4、贵司的预期投资回报率?
A:1-5%(1分)
B:5-10%(2分)
C:10%以上(3分)

5、贵司如何看待投资出现的亏损?
A:难以容忍任何亏损(1分)
B:能容忍少量亏损(2分)
C:不介意亏损(3分)


得分区间及对应的风险承受能力等级:
5—7分    保守型        8—12分    稳健型       13—15分    积极型

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